基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷7 - 众享搜题网

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ETF本质是一种( )。股票基金债券基金混合基金指数基金

金融资产一般分为( )两类。货币类金融资产和债权类金融资产债权类金融资产和股权类金融资产衍生类金融资产和货币类金融资产股权类金融资产和票据类金融资产

某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．025元，则其申购手续费和可得到的申购份额为( )。 150；10 000 147．78；9611．92 140．55；9500．81 145．78；9 461．55

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过_____个交易日；案情复杂的，可以延长____个交易日。( ) 15；20 20；15 15；15 20；20

下列关于监察稽核控制的说法，不正确的是( )。基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准督察长不可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，但是可以就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行

下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是( )。集中托管、保障安全组合投资、分散风险严格监管、信息透明利益共享、风险共担

货币市场是指专门融通( )以内短期资金的场所。 3个月 6个月 9个月 1年

对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为( )。 5秒 10秒 15秒 1分钟

按投资目标来分，基金的分类不包括( )。契约型基金增长型基金收入型基金平衡型基金

投资者一般可以通过( )方式认购ETF份额。 Ⅰ．场内现金认购 Ⅱ．场外现金认购 Ⅲ．证券认购 Ⅰ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是( )。应当经国务院证券监督管理机构注册后募集基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管仅向特定对象募集资金并累计超过200人

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。根据以上材料，回答下列问题。

发生以下( )重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。旗下某私募基金净值触及止损线旗下某私募基金净值触及预警线基金托管人发生变更基金投资者人数从180人增加至190人

中国证券投资基金业协会的法律地位由( )确定。中国证监会《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国证券法》中国国务院

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷 Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动 Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚 Ⅳ．依法办理私募基金管理人登记 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅳ

下列关于基金账户的说法中，错误的是( )。基金账户都由基金管理人为投资者开立基金账户用记录投资者持有的基金份额余额基金账户用于记录投资者持有的基金份额变动情况投资者进行认购时，如果没有开立基金账户，需要提前开立基金账户

下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是( )。根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现溢价情况封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础

下列关于上市交易开放式指数基金(ETF)的特点的说法中，错误的是( )。只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的申购和赎回申购时以股票换基金份额，赎回时以基金份额换股票采取完全复制或者抽样复制指数的方式进行被动投资在二级市场上按照基金份额净值进行竞价交易

基金销售机构为客户提供服务，根据《证券投资基金销售管理办法》，可以采用的方式有( )。对认购费率进行9折优惠赠送合作方提供的人身意外保险对申购费率进行8折优惠配送少量货币基金份额

当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该( )。优先满足基金管理人股东利益优先满足基金从业人员的利益优先满足基金持有人的利益优先满足基金管理人的利益

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