2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（八） - 众享搜题网

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基金运作信息披露文件不包括( )。基金年度、半年度、季度报告基金份额上市交易公告书基金资产净值和份额累计净值公告基金合同和基金份额发售公告

LOF份额的认购需要在( )登记或注册系统进行登记。中国证券登记结算有限责任公司中国证监会中国银监会中国保监会

下列不属于基金投资跟踪与评价的内容的是( )。积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问做好客户回访日志，记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度，在调查中注意发现的问题以及改正产品与服务的机会建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为

( )是基金职业道德的核心规范。忠诚尽责廉洁公正诚实守信忠诚敬业

目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1．5％，债券型基金的认购费率通常在1％以下，货币型基金一般认购费为( )。 0 0．5％ 0．3％ 0．2％

投资者将LOF、份额从证券登记系统转入基金登记系统，自( )日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。 T+1 T+2 T+3 T+5

为便于查明事实，获取和保全证据，《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包括( )。进入涉嫌违法行为发生场所调查取证查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存冻结当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为( )。 I．基金当事人 Ⅱ．基金市场服务机构 Ⅲ．基金监管机构 Ⅳ．基金自律组织 I、Ⅲ I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

( )的交易方式是根据市场行情变化，相对于单位自筹净值可能折价或溢价，多为折价。债券型基金契约型基金开放式基金封闭式基金

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日。 5 10 15 25

某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是( )。在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述不可以用团队的华尔街背景来进行宣传互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段宣传口号不属于宣传推介材料的范畴

道德以价值判断，即以公认的是非、善恶、美丑、正邪等范畴为评价标准；而法律的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断。这说明的道德与法律( )区别。表现形式内容结构调整范围调整手段

对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。( )应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。基金销售渠道审慎调查基金产品风险评价结果基金投资人风险承受能力调查基金产品或者服务风险评价

基金管理公司( )负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。监事会股东大会董事会风险控制委员会

基金监管的“三公”原则中，( )更为重要，是依法监管原则的具体化。公平公开公平以都不是

中国证监会无权对( )进行现场检查。基金管理人基金托管人基金服务机构基金中介机构

( )享有交易所业务规则制定权，这是其自律管理职能的重要内容。证券交易所证券业协会基金业协会中国证监会

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即备案，并在3个工作日内在至少一种( )指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。中国证监会中国证券业协会证券交易所基金业协会

反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。 I．建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为 I、Ⅱ、Ⅲ Ⅲ I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ

为保护基金投资人的利益，基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起( )个工作日内，对该申购、赎回申请的有效性进行确认。 1 3 5 10

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