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试卷名称:基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷21

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上一题：道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法律的联系，下列说...

下一题：基金管理人的职责不包括( )。基金的募集基金资产的投资运...

单项选择题

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是( )。

A．为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用

B．为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物

C．为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物

D．基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

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基金托管协议是( )签订的协议。基金份额持有人和基金托管人基金管理人和基金托管人基金份额持有人和基金管理人基金监管机构和基金托管人

投资者教育的基本原则不包括( )。投资者教育应有助于监管者保护投资者投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代投资者教育大多为一个固定的模式投资者教育不能也不应等同于投资咨询

基本管理制度的内容不包括( )。收益核算投资管理信息披露公司财务

关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为是( )。开放式基金的基金份额的认购开放式基金的基金份额的申购开放式基金的基金份额的登记开放式基金的基金份额的赎回

下列关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法的说法中，正确的是( )。当基金产品风险超过投资人风险能力的情况时，销售人员应提示投资人重新进行测评基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的方法匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系在基金销售过程中，销售人员应当人工完成基金产品风险和投资人风险承受能力的匹配检验

下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是( )。指导和监督中国证券投资基金业协会的活动对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解

证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的( )三大部分。份额核算基金登记基金交易后台管理

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是( )。基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险

( )是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。买进卖出价格优先时间优先低买高抛

基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报( )备案。中国证监会中国证监会的派出机构基金业协会基金管理公司

可以作为基金管理公司实际控制人的是( )。因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕超过3年的净资产低于实收资本的50％不能清偿到期债务或有负债达到净资产的50％

下列做法中，不符合专业审慎要求的是( )。基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估

下列关于私募基金募集和转让的有关规定的说法中，错误的是( )。私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险揭示书私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷的准确性负责私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让

( )加入基金业协会的，为联席会员。基金管理人基金服务机构证券期货交易所地方基金业协会

对于非公开募集基金的推介，下列合规的是( )。参加行业高端研讨会，择机推介公司基金产品通过微信朋友圈推送基金产品信息，并同时提示投资风险邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客，择机讨论正在发行的基金产品发动全体员工邀请有意向的投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人

基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额发售，基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过( )个月。 6；6 3；6 3；3 6；3

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方监管局备案。 3 1 5 2

基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是( )。内部控制制度内部控制大纲部门业务规章业务操作手册

通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为属于( )。内幕交易操纵市场不正当竞争内幕信息

投资者在申购或赎回ETF寸，申购或赎回参与券商可按照( )的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。 0.01％ 0.1％ 0.5％ 2％

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