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试卷名称:基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷20

首页 > 财经类 > 基金从业资格 > 基金法律法规、职业道德与业务规范

上一题：基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护...

下一题：下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是( )。 ...

单项选择题

通过专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保值增值，主要体现了证券投资基金( )的作用。

A．优化金融结构，促进了经济增长

B．严格合格投资人的识别和认定

C．完善了金融体系和社会保障体系

D．为中小投资者拓宽投资渠道

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合规独立性中，( )的独立性最为重要? 部门机制人员问责

( )是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。独立性原则客观性原则规范性原则协调性原则

信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。重大遗漏不当竞争虚假记载误导性陈述

合规管理的基本原则不包括( )。高效性原则客观性原则公正性原则专业性原则

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 7 10 15 30

基金管理人内部控制的原则不包括( )。有效性原则相互依赖原则健全性原则成本效益原则

基金监管的基本原则包括( )。 Ⅰ．保障投资人利益原则 Ⅱ．从严监管原则 Ⅲ．高效监管原则 Ⅳ．依法监管原则 Ⅴ．审慎监管原则 Ⅵ．公开、公平、公正监管原则 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是( )。基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查

根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括( )。股票基金货币市场基金混合基金封闭式基金

对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如( )，实现投资组合价值的保本与增值。股票债券股指期货货币市场基金

在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析( )。基金投资人的真实需求基金管理人的需求基金份额持有人的个人爱好基金托管人的需求

公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节采取以下措施中的( )。责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人的股权对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款认定该股东、实际控制人永久不得再持有或控制基金管理公司股权责令该股东，实际控制人将其股东权利授予第三方行使

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括( )。基金宣传推介材料的形式和用途说明基金经理出具的合规意见书基金托管银行出具的基金业绩复核函有关获奖证明的复印件

下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法，错误的是( )。基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩业绩登载期间基金合同中的投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明

非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向( )备案。中国证监会证券交易所基金业协会基金管理公司

基金客户服务的宗旨是( )。良好的客服形象客户永远是第一位良好的客户关系良好的品牌

基金销售机构可以开展的业务不包括( )。发售基金份额基金理财业务咨询办理基金份额的登记办理基金份额申购和赎回

基金信息披露的形式，应当遵循( )。 Ⅰ．规范性原则 Ⅱ．及时性原则 Ⅲ．易解性原则 Ⅳ．易得性原则 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

关于基金份额持有人大会，下列描述错误的是( )。基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成基金份额持有人大会的日常机构可以对基金的投资管理活动进行指导和审查基金份额持有人大会不得就未经公告的任何事项进行表决根据基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构

中国证券投资基金业协会的最高权力机构是( )。监事会会员大会理事会会员代表大会

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