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试卷名称:基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷18

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上一题：在进行投资决策业务控制时，应建立( )，在设定的风险权限额度内进...

下一题：下列关于客户至上的表述中，错误的是( )。当客户的利益与机构...

单项选择题

办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括( )。

A．主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

B．基金管理人的财务状况

C．基金合同

D．采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

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对于短期交易而言，持续持有期少于7日的投资人收取不低于赎回金额( )的赎回费用。 1．0％ 1．5％ 2％ 0．75％

在进行投资决策业务控制时，应建立( )，在设定的风险权限额度内进行投资决策。投资决策授权制度业务交流制度投资风险评估与管理制度实质性审查制度

目前，我国货币市场基金赎回一般在( )日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。 T T+3 T+2 T+1

私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是( )。销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品

基金管理人应当自募集期限届满之日起( )内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起( )内向中国证监会提交备案申请。 3日；3日 3日；10日 10日；3日 10日；10日

基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是( )。 Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送 Ⅳ．与投资者以口头形式约定利益分成 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

( )监督检查公司内部风险控制情况。督察长监事会董事会业务部门

某股份制商业银行，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是( )。客户现场购买，发放现金红包当日购买基金，手续费先收再返买基金，送保险网银申购基金，手续费8折优惠

商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括( )。具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行财务状况良好，运作规范稳定有安全高效的清算、交割系统有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是( )。能有效防止信息滥用有利于提高基金市场活跃度有利于防止利益冲突与利益输送有利于投资者的价值判断

基金销售的( )反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。专业性服务性持续性适用性

下列关于基金信息披露的作用的说法，错误的是( )。有利于投资者的价值判断有利于防止利益冲突与利益输送有利于提高证券市场的效率能有效防止操纵市场

ETF有( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。最大申购、最大赎最大申购、最小赎回最小申购、赎回份额最大申购、赎回份额

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列哪项行为?( ) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资公平地对待其管理的不同基金财产玩忽职守，不按照规定履行职责侵占、挪用基金财产

办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括( )。主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别基金管理人的财务状况基金合同采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

下列关于客户至上的表述中，错误的是( )。当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范

下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．内容的合规性，与基金合同的一致性 Ⅱ．加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念 Ⅲ．为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据 Ⅳ．应用专业人士准确的推荐评价报告 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于公开募集基金应当公开披露的信息，不包括( )。基金资产净值、基金份额净值具体债券品种的交易日志记录基金财产的资产组合季度报告、中期和年度基金报告基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

关于基金产品风险评价，下列表述正确的是( )。开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存基金产品风险应当至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密

下列不属于基金客户个性化服务内容的是( )。做好客户动态分析提供市场行情分析资讯，揭示市场风险接受客户委托，代理客户进行投资决策加强客户沟通，了解客户深度需求

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