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试卷名称:基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷17

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上一题：基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基...

下一题：下列关于基金前后端收费的说法中，错误的是( )。前端收费是在...

单项选择题

关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是( )。

A．基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点，在保证规模增长的前提下做好内部控制

B．基金管理公司积极举办员工风控培训，营造内控文化氛围

C．基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职

D．基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定，稽核部门不得干预

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既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是( )。指数基金增长型基金收入型基金平衡型基金

证券投资基金依据( )的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。运作方式法律形式资金募集方式交易场所

下列哪一项不属于监事会的职权?( ) 检查公司的财务提议召开临时股东会编制年度报告列席董事会会议

甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了如下( )的忠诚廉洁的行为要求。不得利用基金资产为他人牟取非法利益不得私底下接受客户委托买卖证券期货的要求应当保护所在机构的财产安全不得接受利益相关方的贿赂，如礼物回扣等

基金上市后，基金份额参考净值的实时计算与公布是由( )负责。基金托管人基金管理人登记结算机构证券交易所

关于加强基金管理人的内部控制，下列说法错误的是( )。可以消除投资者和基金管理人的信息不对称可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为可以保障基金财产的安全可以保障投资者和基金管理人双方的利益

QDII基金管理人和托管人可能会聘请( )为其境外证券投资提供咨询和组合管理服务，( )负责境外资产托管业务。境外投资顾问；境内托管人境外投资顾问；境外托管人境内投资顾问；境内托管人境内投资顾问；境外托管人

公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构( )。注册备案核准登记

关于基金营销的特殊性，下列说法错误的是( )。基金销售机构应注重为投资者提供高质量的持续服务营销人员应广泛了解和掌握相关金融知识和投资工具作为市场化运营主体，基金销售机构应坚持自身利益优先的原则基金销售机构应严格遵循监管部门在销售费用、宣传推介等方面的严格规定

下列符合基金公司内部控制目标的是( )。制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有奖惩措施合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时督察长兼职财务负责人，更好地防范和化解经营风险鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度

下列关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是( )。基金认购期产生的利息归基金份额持有人所有基金认购费由销售机构收取基金认购费归入基金资产前端收费的认购费会随着投资时间的延长而递减

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。基本管理制度内部控制大纲部门业务规章法律规范

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是( )。应通知管理人后再执行投资指令应报告中国证监会并按其要求处理应在执行指令后立即报告中国证监会应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于( )个月。 4 5 6 7

按照法律形式，投资基金的划分不包括( )。契约型公司型合伙型有限合伙型

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括( )。基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况公司员工是否严格有效执行公司规章制度公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是( )。就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用

关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是( )。基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点，在保证规模增长的前提下做好内部控制基金管理公司积极举办员工风控培训，营造内控文化氛围基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定，稽核部门不得干预

下列关于基金前后端收费的说法中，错误的是( )。前端收费是在基金份额申购时收取前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率对于持有期低于3年的投资人，基金管理人可以免收其后端申购费用后端收费是在赎回时从赎回金额中扣除

基金宣传推介材料不得登载的内容是( )。投资者教育的相关信息基金产品的基本要素本公司的品牌形象宣传材料单位或者个人的推荐性文字

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