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试卷名称:基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷16

首页 > 财经类 > 基金从业资格 > 基金法律法规、职业道德与业务规范

上一题：下列不属于基金与股票之间区别的选项为( )。投资主体不同 ...

下一题：关于QDII基金与普通开放式基金的相同点和区别，下列表述错误的是( ...

单项选择题

下列关于金融市场上的主要参与者及其作用的说法中，错误的是( )。

A．金融机构是金融市场上唯一的资金供给者

B．居民投资者是金融市场供求均衡的重要力量

C．金融机构既发行、创造金融工具，也在金融市场中购买各类金融工具

D．金融市场主要参与者既包括政府、中央银行和金融机构，也包括个人和企业居民

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公募基金的特征不包括( )。基金募集对象不固定投资额要求高，适宜大投资者参与必须遵守基金法律和法规的约束可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广

基金份额通常在( )万元以上才能参与ETF的申购、赎回交易。 10 20 30 50

关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是( )。未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动基金销售人员需由所在机构进行执行注册从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

下列通过基金从业资格考试的人员，可以从事基金销售活动的是( )。 Ⅰ．独立第三方销售机构员工 Ⅱ．证券公司营业部员工 Ⅲ．基金监管机构员工 Ⅳ．商业银行营业网点员工 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅳ

关于内幕信息，下列表述错误的是( )。内幕信息必须是非公开的信息内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格内幕信息必须是来源可靠的信息非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息

基金宣传推介材料是指( )。推荐基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息推荐基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的书面、电子或者其他介质的信息推荐基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息推荐基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息

基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得( )。 Ⅰ．办理预售业务 Ⅱ．公布基金宣传推介材料 Ⅲ．发售基金份额 Ⅳ．举办客户推介会 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，下列说法错误的是( )。理事会是协会的执行机构会员大会是协会的权力机构会员大会及理事会的职权由中国证监会规定协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。向他人提供基金未公开的信息散布虚假信息、扰乱市场秩序协助客户办理开户、买卖等业务对投资者作出盈亏保证

基金市场的服务机构不包括( )。基金注册登记机构律师事务所证券交易所基金投资咨询机构

销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循的原则不包括( )。全面性原则及时性原则安全性原则客观性原则

基金运作信息披露文件不包括( )。基金年度、半年度、季度报告基金份额上市交易公告书基金资产净值和份额净值公告基金合同和基金份额发售公告

基金监管工作的目标不包括( )。降低系统风险保护投资人及相关当事人的合法权益规范证券投资基金活动促进证券投资基金和资本市场的健康发展

基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是( )。采取抽奖方式销售基金依靠服务质量销售基金赠送基金份额销售基金低于基金销售成本销售基金

基金销售机构应当建立风险评估信息管理，其包含的内容不包括( )。对基金管理人进行审慎调查的方式和方法对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法对基金管理人和基金投资人进行匹配的方法

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是( )。基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括( )。基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况公司员工是否严格有效执行公司规章制度公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

基金信息披露的内容不包括( ) 基金招募说明书基金合同基金份额持有人的资产状况基金份额上市交易公告书

在每年结束后( )日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。 2 15 60 90

LOF的申购、赎回采用( )原则。份额申购、份额赎回金额申购、金额赎回金额申购、份额赎回份额申购、金额赎回

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