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试卷名称:基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷15

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上一题：无须披露上市交易公告书的基金品种是( )。上市开放式基金 ...

下一题：只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是( )。主...

单项选择题

在实际销售中，违反基金销售适用性原则的是( )。

A．某证券营业部销售经理向客户介绍其公司基金产品风险等级为较高风险等级、高风险等级

B．某银行网点理财经理向客户表示该银行基金产品风险评价较高

C．某银行网点理财经理提醒客户，该行基金产品风险等级并不高

D．某基金销售公司销售经理向客户表示，该公司采用某第三方机构介绍该第三方机构基金产品风险评价的方法和说明

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下列关于非公开募集基金的基金管理人的登记的说法中，不正确的是( )。依据《证券投资基金法》的规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金业协会履行登记手续，报送基本情况根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金各类私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续

中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过( )个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过( )个月。 10；6 20；6 10；15 20；15

某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1．020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明书列明申购费率1．5％，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1．025元。则可得到的基金份额是( )份。 9659.04 9697.91 9611 ．92 9789.24

下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是( )。为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格

在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是( )。公司要求所有员工签订自律保证书，出现风险事件由个人承担，与公司无关公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制公司设立了独立的监察稽核部，并要求督察长和监察稽核专员负责全公司的内部控制

基金份额持有人享有的权利有( )。 Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅱ．负责基金资产的投资运作 Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 Ⅳ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有( )。 Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息 Ⅱ．境外证券投资信息 Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息 Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅲ、Ⅳ

建立完善的基金档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存( )年。 3 5 10 15

关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是( )。住房按揭交付证券经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券银行存款所有的公募基金

无须披露上市交易公告书的基金品种是( )。上市开放式基金封闭式基金开放式基金交易型开放式指数基金

在实际销售中，违反基金销售适用性原则的是( )。某证券营业部销售经理向客户介绍其公司基金产品风险等级为较高风险等级、高风险等级某银行网点理财经理向客户表示该银行基金产品风险评价较高某银行网点理财经理提醒客户，该行基金产品风险等级并不高某基金销售公司销售经理向客户表示，该公司采用某第三方机构介绍该第三方机构基金产品风险评价的方法和说明

只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是( )。主动型基金被动型基金公募基金私募基金

与普通的开放式基金不同，ETF份额( )。只能以现金认购既可以用现金认购，也可以用证券认购只能以证券认购既不能用现金认购，也不能用证券认购

基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括( )。净值披露上市交易代理清算交割基金募集

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是( )。有履行职责所需要的时间具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部

中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至百上种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来密闭某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的( )特点。组合投资、分散风险利益共享、风险共担集合理财、专业管理独立托管、保障安全

关于基金份额持有人大会，下列描述错误的是( )。基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成基金份额持有人大会的日常机构可以对基金的投资管理活动进行指导和审查基金份额持有人大会不得就未经公告的任何事项进行表决根据基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构

关于基金投资者保护，下列说法错误的是( )。只有基金管理人才能开展基金投资者保护各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门投资者保护是基金市场基础假设的重要内容用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施

下列选项中，属于基金客户服务内容的是( )。 Ⅰ．向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径 Ⅱ．进行基金产品未来业绩及净值预判，让客户充分了解基金投资的特点 Ⅲ．当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户 Ⅳ．协助客户办理开立账户、资料变更等业务 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金季度报告中披露的投资组合，下列表述错误的是( )。需要披露按行业分类的股票投资组合需要披露前10名债券明细需要披露前10名股票明细需要披露按券种分类的债券投资组合

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