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试卷名称:基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷14

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上一题：不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例...

下一题：根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，公司不得聘用从其他...

单项选择题

道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法律的联系，以下说法中正确的是( )。

A．如果某些行为违反了法律，该行为一定是违反道德的

B．绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的

C．法律的实施对道德观念的培养具有强化促进作用

D．道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用

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关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。合规管理部门管理层督察长监事会

合规独立性中，( )的独立性最为重要? 部门机制人员问责

金融资产一般分为( )两类。货币类金融资产和债权类金融资产债权类金融资产和股权类金融资产衍生类金融资产和货币类金融资产股权类金融资产和票据类金融资产

下列属于股票型ETF的是( )。国外指数ETF 国际指数ETF 综合指数ETF 混合指数ETF

依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括( )。 Ⅰ．维护基金投资者的合法权益 Ⅱ．维护协会会员的合法权益 Ⅲ．制定和实施行业自律规则 Ⅳ．对会员的违法行为给予行政处罚 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ

基金产品风险评价需要考虑的因素包括( )。 Ⅰ．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 Ⅱ．基金的历史规模和持仓比例 Ⅲ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度 Ⅳ．基金成立以来有无违规行为发生 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为( )。票据承兑市场和票据贴现市场票据正回购市场和票据逆回购市场长期票据市场和短期票据市场直接交易市场和间接交易市场

下列选项中，( )表明投资者对公募基金合同的承认和接受。投资者缴纳基金份额认购款项投资者签署基金合同投资者向管理人提交认购基金的申请单投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单

对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是( )。基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，中国证监会应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的( )。 I．风险控制指标标准 Ⅱ．风险评估指标标准 Ⅲ．风险资本准备计算比例 Ⅳ．风险度量方法 I、Ⅱ、Ⅳ I、Ⅲ I、Ⅱ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是( )。分级基金 ETF LOF 社保基金

某基金销售机构在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料标注有“欲购从速”“100％有保证”等不当用语。被监管机制采取行政监管措施，依据基金宣传推介材料的禁止性规定( )。 Ⅰ．基金宣传推介资料不得违规承诺收益或者承担损失 Ⅱ．不得预测所推介基金的未来收益 Ⅲ．基金宣传推介资料不得有片面强调集中营销时间限制的表述 Ⅳ．宣传货币市场基金不得采用年化收益 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

关于基金认购，以下说法错误的是( )。认购申请被确认无效的，认购资金将退回投资者资金账户认购的最终结果要待基金募集结束后才能确认一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销投资人办理认购申请时，需按照销售机构规定的方式，不需全额缴款

下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是( )。分红派息前R—2日至R日的LOF份额分红派息前R—1日至R日的LOF份额处于质押状态的LOF份额处于冻结状态的LOF份额

《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金委托人的相关规定，下列表述错误的是( )。基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

下列关于基金监管原则的说法中，正确的是( )。根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

下列关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构的说法中，错误的是( )。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集代表基金份额5％以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会由基金管理人召集基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集

我国基金信息披露的制度体系由( )组成。 Ⅰ．国家法律 Ⅱ．部门规章 Ⅲ．规范性文件 Ⅳ．自律性规则 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

《COSO风险管理整合框架》提出了风险管理八要素理论，以下( )不是八要素的内容。信息与沟通控制活动目标设定外部监管

证券投资基金在投资组合管理过程中需要对所投资证券进行研究与分析，关于该项工作对证券市场的意义，下列表述错误的是( )。有利于减少内幕信息和内幕交易有利于提高市场有效性和合理配置资源有利于促进信息的有效利用和传播有利于市场合理定价

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