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试卷名称:基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷13

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上一题：投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于( )日起到办理认购...

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单项选择题

下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是( )。

A．分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不中购、赎回

B．目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易

C．合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额

D．分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则

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( )主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债等稳定收益证券为投资对象。契约型基金增长型基金收入型基金平衡型基金

( )是基金业协会的执行机构。董事会监事会会员大会理事会

( )指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。健全性原则有效性原则独立性原则成本效益原则

下列哪一项不属于基金职业道德修养的方法?( ) 正确树立职业道德修养的方法学习基金职业道德的典范深刻领会基金职业道德规范积极参加基金职业道德实践

投资者基金份额账户由( )建立。基金注册登记机构中央结算公司基金销售机构基金托管人

按照交易的标的物，下列属于金融市场的是( )。 Ⅰ．股票市场 Ⅱ．证券市场 Ⅲ．外汇市场 Ⅳ．黄金市场 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

对私募基金进行风险评级的主体是( )。 Ⅰ．该私募基金管理人 Ⅱ．第三方机构 Ⅲ．投资者 Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ

下列关于QDII基金可投资对象和禁止性行为的说法中，正确的是( )。 QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属 QDII基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的结构性投资产品 QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭 QDII基金禁止投资于远期合约、互换

下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用的说法中，错误的是( )。优化金融结构，促进经济增长有利于证券市场的稳定、健康发展为专业机构投资者拓宽了投资渠道完善了金融体系和社会保障体系

开放式基金管理人应在基金合同生效后每( )个月结束之日起( )日内更新招募说明书。 3；45 3；30 6；30 6；45

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于( )个月。 4 5 6 7

基金职业道德教育的途径不包括( )。岗位职业道德实践基金业协会的自律树立基金职业道德典型社会各界持续监督

基金客户服务的宗旨是( )。良好的客服形象客户永远是第一位良好的客户关系良好的品牌

基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，下列表述正确的是( )。 Ⅰ．需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力 Ⅱ．需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力 Ⅲ．需在执行审慎调查方法和流程时，尽力减少主观因素和人为因素的干扰 Ⅳ．不得使用基金管理人提供的非公开信息 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的( )。岗位职业道德教育社会各界监督岗前职业道德教育政府监管机构监管

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，下列说法正确的是( )。依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者

下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是( )。树立风险意识，提高风险管理水平通过基金从业人员资格考试，持证上岗对客户个人资料等客户隐私严格保密采取合理措施避免与投资人发生利益冲突

某银行销售A公司基金，双方口头约定，如果销售达到1 000万元以上，由A公司邀请第三方对银行员工进行培训，对以上销售行业说法正确的是( )。不合规，口头约定无效，需要签订协议才有效合规，因为进行了约定，产生了契约效应，必须遵照执行不合规，基金管理人不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励合规，基金销售机构可以和基金管理人约定基金销售支付报酬的方式

公开募集基金的基金管理人应当从( )中计提风险准备金。可供分配收益基金的投资收益基金财产管理基金的报酬

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( )个月的除外。 1 3 6 12

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