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试卷名称:基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷12

首页 > 财经类 > 基金从业资格 > 基金法律法规、职业道德与业务规范

上一题：下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是( )。 ...

下一题：基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、...

单项选择题

下列关于投资、研究业务的控制的说法中，正确的是( )。

A．基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

B．研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

C．研究员按照基金经理的意见，编写研究报告

D．基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告

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( )负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管。基金投资人基金托管人基金管理人基金监管机构

LOF的申购、赎回采用( )原则。份额申购、份额赎回金额申购、金额赎回金额申购、份额赎回份额申购、金额赎回

下列关于基金业协会的职责的说法，不正确的是( )。教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益依法维护投资人的合法权益，反映投资人的建议和要求制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

私募基金管理人在每月规定时间范围内，需更新的私募证券投资基金相关信息不包括( )。证券持仓比例单位净值投资者数量基金规模

封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是( )。至少每月一次至少每个开放日一次至少每周一次至少每周两次

下列不适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是( )。境内推介境外募集并运作的基金境内募集并运作的私募股权投资基金合格境外投资者投资于境内证券市场境内募集资金投资于境外证券的基金

下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是( )。基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检

公开募集基金的基金管理人职责终止的，新任基金管理人产生的方式是( )。基金托管人指定新任基金管理人基金份额持有人大会在6个月内选任新基金管理人中国证监会指定新任基金管理人原基金管理人确定新任基金管理人

下列符合基金份额上市交易条件的是( )。 Ⅰ．基金合同期限为5年以上 Ⅱ．基金募集金额不低于2亿元人民币 Ⅲ．基金份额持有人不少于200人 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅲ

关于基金托管人的职责，下列说法错误的是( )。按照规定开设基金财产的资金账户安全保管基金财产按照规定召集基金份额持有人大会计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

一般而言，投资者申购基金成功后，登记机关会在( )日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自( )日起有权赎回该部分基金份额。 T+1；T+2 T+2；T+3 T+1；T+3 T；T+3

投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于( )日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 T+1 T+2 T+3 T+5

通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是( )。系列基金分级基金保本基金上市开放式基金

下列关于监察稽核控制的说法，不正确的是( )。基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准督察长不可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，但是可以就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行

不可以召集基金份额持有人大会的是( )。基金管理人基金托管人代表基金份额10％以上的基金份额持有人基金监管部门

下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是( )。混合基金对股票和债券的投资比例不得达到股票基金和债券基金的标准之一封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标目前我国的公募证券投资基金全部是契约型基金

下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是( )。基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩基金从业人员应牢固树立风险控制意识

基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是( )。内部控制制度内部控制大纲部门业务规章业务操作手册

基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的( )。认购、场内买卖认购、申购和赎回份额登记、申购和赎回场内买卖、申购和赎回

甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于( )。违反忠诚尽责不公平对待客户泄露内幕信息泄露商业秘密

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