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试卷名称:基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷11

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上一题：我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是( )。 ...

下一题：在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的...

单项选择题

某私募基金管理人的如下行为，符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的是( )。

A．允许符合条件的员工向基金产品申请无息贷款

B．拒绝向产品投资人披露当日产品净值和投资明细

C．将其自有资金混同于基金产品进行投资

D．为了推广宣传业绩，将公司资源向旗舰产品倾斜

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公司( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲基本管理制度部门规章业务操作手册

( )是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。规范的投资运作高效的风险控制良好的内部治理结构适度的投资范围

对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中了解到基金投资人的情况不包括( )。投资目的财务状况短期风险承受水平中期风险承受水平

基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括( )。自主开发原则、门禁原则、授权原则可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则门禁原则、访问控制原则、同城备份原则可稽核性原则、自主开发原则、授权原则

关于为有关基金业务活动出具法律意见书的律师事务所，下列表述正确的是( )。律师事务所出具法律意见书，是基于基金份额持有人的委托律师事务所因出具文件有虚假记载和误导性陈述给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任律师事务所应当保证法律意见书所依据的文件资料内容真实、准确、完整律师事务所建立制定应急等风险管理制度，不必建立灾难备份系统

关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是( )。基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

基金管理人应当自募集期限届满之日起( )内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起( )内向中国证监会提交备案申请。 3日；3日 3日；10日 10日；3日 10日；10日

证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得( )。银行理财产品销售业务资格基金销售业务资格保险理财规划资格证券销售业务资格

关于基金宣传推介材料，下列合规的是( )。转载财经专业知名人士对本基金的评论及推荐内容承诺保底或本金不受损失最近10个完整会计年度的业绩预测基金业绩

下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是( )。选择现金替代必须现金替代禁止现金替代可以现金替代

某私募基金管理人的如下行为，符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的是( )。允许符合条件的员工向基金产品申请无息贷款拒绝向产品投资人披露当日产品净值和投资明细将其自有资金混同于基金产品进行投资为了推广宣传业绩，将公司资源向旗舰产品倾斜

在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括( )。 Ⅰ ．账户管理制度和内部控制情况 Ⅱ．销售人员能力和持续营销能力 Ⅲ．信息管理平台建设 Ⅳ．现有客户收入结构 Ⅱ、Ⅳ Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ 、Ⅱ Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额( )，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。达到准予注册规模的80％以上达到准予注册规模的100％以上超过准予注册的最低募集份额总额超过准予注册的最高募集份额总额

以下不属于混合基金的是( )。指数型基金偏股型基金偏债型基金股债平衡型基金

基金的运作不包括( )。基金的募集基金的清算基金的托管基金的估值

( )可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。混合基金指数基金 ETF QDII

从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有的优势不包括( )。简化管理降低成本强大的扩张功能效率高

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过_____个交易日；案情复杂的，可以延长____个交易日。( ) 15；20 20；15 15；15 20；20

下列关于非公开募集基金的信息披露和报送的说法，正确的是( )。信息披露规则由基金业协会另行制定发生重大事项的，私募基金管理人应当在20个工作日内向基金业协会报告私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的5个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况对私募基金资料的保存期限自基金清算终止之日起不得少于20年

( )是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。基本管理制度部门规章业务操作手册内控大纲

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