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试卷名称:基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷10

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上一题：某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是( )。...

下一题：关于开放式基金，下列表述错误的是( )。基金份额数量不固定 ...

单项选择题

关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是( )。

A．基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

B．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年

C．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

D．销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定

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基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括( )。基金宣传推介材料的形式和用途说明基金经理出具的合规意见基金托管银行出具的基金业绩复核函有关获奖证明的复印件

( )加入基金业协会的，为普通会员。基金托管人基金服务机构指数公司登记结算机构

以下从基金财产计提的费用是( )。 Ⅰ．客户维护费 Ⅱ．销售服务费 Ⅲ．基金管理费 Ⅳ．基金托管费 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，创业投资基金主要投资于( )。 Ⅰ．未上市企业普通股 Ⅱ．依法可转换为普通股的优先股 Ⅲ．可转换债券 Ⅰ、Ⅱ Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列机构可以担任基金托管人的是( )。中国证券登记结算有限责任公司中国证监会中国人民银行深圳证券交易所

下列关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用的说法中，错误的是( )。切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心增加投资者信息知情权，有利于投资者价值判断

基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明，应当通过适当途径向( )公开。基金投资人基金托管人基金监管机构基金管理人

某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是( )。合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险

下列关于基金管理公司合规管理部门的职责的说法中，错误的是( )。合规管理部门独立开展工作合规管理部门负责全体员工合规管理工作合规管理部门对股东负责合规管理部门组织执行公司合规工作

下列不属于资产管理行业功能的是( )。能够为市场经济有效配置资源保证给投资者带来收益给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来

商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括( )。具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行财务状况良好，运作规范稳定有安全高效的清算、交割系统有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

合规管理部门的独立，实质上就是( )的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。人物时间地点

关于基金募集，以下说法不正确的是( )。开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份开放式基金需满足基金募集金额不少于2亿元人民币封闭式基金需满足基金份额持有人的人数不少于200人封闭式基金需满足基金募集金额不少于2亿元人民币

开立基金销售结算专用账户可选择( )。中国基金业协会指定备案的结算银行具备基金销售业务资格的商业银行具有监督职责的第三方支付机构中国人民银行指定的结算银行

关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是( )。有利于降低投资成本由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全有利于维护证券市场稳定投资人可以享受到专业化的投资管理服务

沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。 5％ 10％ 15％ 20％

为促进基金销售，某基金销售机构设计了如下营销方案以吸引客户进行基金销售，下列方案属于合规范围的是( )。买基金，就有机会抽奖去纽约买基金，赠送加油卡买基金，基金申购费率1折起买基金，返还1％的电话卡，多买多送

关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是( )。投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式投资者教育应当纳入本公司各业务环节投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划

下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是( )。公募基金可以向不特定投资者公开募集资金公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活私募基金也可向不特定投资者公开募集资金

下列不属于私募基金管理人高级管理人员的是( )。副总经理人事负责人合规/风控负责人执行事务合伙人(委派代表)

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