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试卷名称:基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷9

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上一题：封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是( )。至少每月一次 ...

下一题： A股票型基金的申购费率表如下表所示，表中申购费率不合规的是( )...

单项选择题

下列关于基金管理人内控机制的四个层次的说法中，错误的是( )。

A．从横向关系来看，在同一内控层次内，应权力分配、相互制衡

B．基金管理人应建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，杜绝中层管理人员串通作案

C．从纵向关系来看，下级受上级监督，上级具有决定权，不受下级牵制

D．经过横向和纵向的核查和制约，才能更好地降低风险

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下列关于非公开募集基金的信息披露和报送的说法，正确的是( )。信息披露规则由基金业协会另行制定发生重大事项的，私募基金管理人应当在20个工作日内向基金业协会报告私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的5个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况对私募基金资料的保存期限自基金清算终止之日起不得少于20年

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中，正确的是( )。以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示增值服务是基金销售机构在基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定

关于私募基金的销售，下列做法合规的是( )。要求投资者书面承诺符合合格投资者条件并签署风险揭示书向投资者承诺投资本金不受损失向非合格投资者转让私募基金份额向投资者承诺最低收益

封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是( )。至少每月一次至少每个开放日一次至少每周一次至少每周两次

需要披露上市交易公告书的基金品种主要有( )。股票基金、债券基金、货币市场基金股票基金、QDII基金、货币基金封闭式基金、LOF、ETF、分级基金子份额封闭式基金、混合基金、保本基金

下列关于封闭式基金和开放式基金在投资策略方面的差异的说法中，错误的是( )。封闭式基金有约定的封闭期，可按照预先设定的计划进行长期投资开放式基金的基金资产可全额投资于流动性较弱而预期收益较高的证券封闭式基金通常在流动性管理上面临的压力较小开放式基金需要考虑赎回对投资策略的影响

下列关于设立管理公开募集基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是( )。注册资本不低于2亿元人民币有符合相关法律规定的章程董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是( )。 Ⅰ．影响投资者决策标准 Ⅱ．影响证券市场价格标准 Ⅲ．影响波及范围标准 Ⅰ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ

基金公司研究业务控制的内容不包括( )。建立研究与投资的业务交流制度建立研究报告质量评价体系建立投资对象备选库制度健全投资决策授权制度

下列关于我国开放式基金赎回的说法中，错误的是( )。必须以金额赎回方式进行 T日的赎回申请通常在T+1日确认采取未知价法采取份额赎回的方式

申请募集公募基金应当提交的必备文件包括( )。基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书

下列关于基金销售人员销售基金行为的说法，错误的是( )。不得进行虚假或误导性陈述不得片面夸大过往业绩不得预测所推介基金的未来业绩不限制以个人名义接受投资者的款项

基金财产由( )负责保管。基金投资人基金托管人基金管理人基金监管机构

关于基金销售结算资金，下列说法错误的是( )。是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产基金销售机构在自身流动性不足时可I临时借用基金销售结算资金

关于债券基金在投资组合中的作用，下列表述错误的是( )。债券基金的波动性相对股票基金通常较小债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者

某开放式基金与2017年7月3日成立，并于8月8日开放日申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是( )。 7月3日至8月7日披露该基金每日的资产净值 8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值 7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值 8月8日起披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值

基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范( )。 Ⅰ．提供业绩信息的原始出处 Ⅱ．不片面夸大过往业绩 Ⅲ．不预测所推介基金的未来业绩 Ⅳ．根据推介基金的过往业绩合理预测其未来表现 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A股票型基金的申购费率表如下表所示，表中申购费率不合规的是( )。 [*]

基金信息披露的形式，应当遵循( )。 Ⅰ．规范性原则 Ⅱ．及时性原则 Ⅲ．易解性原则 Ⅳ．易得性原则 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是( )。中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

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