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试卷名称:基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷8

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上一题： ( )以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的...

下一题：关于道德与法律的联系，下列表述错误的是( )。法律对道德传播...

单项选择题

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。根据以上材料，回答下列问题。

上述情形描述中，涉及合规性风险的是( )。 Ⅰ．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问 Ⅱ．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令 Ⅲ．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易 Ⅳ．A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。 Ⅰ．投资合规性风险 Ⅱ．信息披露合规性风险 Ⅲ．销售合规性风险 Ⅳ．反洗钱合规性风险

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅲ

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基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。 Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性 Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价 Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因 Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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根据投资目标不同，可以将基金分为( )。股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金增长型基金、收入型基金和平衡型基金开放式基金和封闭式基金契约型基金和公司型基金

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( )是各类基金销售机构未来的发展重点。深度挖掘互联网销售的效能提高销售人员的专业水平增加基金的投资种类提升服务的专业化和层次化

对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为( )。 5秒 10秒 15秒 1分钟

关于道德与法律的联系，下列表述错误的是( )。法律对道德传播具有促进作用道德在调整范围上对法律具有补充作用道德与法律都是行为规范道德规范都会转换为法律

下列关于上市交易开放式指数基金(ETF)的特点的说法中，错误的是( )。只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的申购和赎回申购时以股票换基金份额，赎回时以基金份额换股票采取完全复制或者抽样复制指数的方式进行被动投资在二级市场上按照基金份额净值进行竞价交易

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关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，下列描述错误的是( )。各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告，报中国证监会备案

中国证券投资基金业协会的最高权力机构是( )。监事会会员大会理事会会长办公会

根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是( )。本人、父母、配偶本人、直系亲属本人、配偶本人、配偶、利害关系人

下列关于基金托管人的信息披露义务的说法，不正确的是( )。当代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10％以上的持有人有权自行召集在基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上在基金年度报告中出具托管人报告对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，适时修订合规政策，报经( )审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。高级管理层监事会董事会会员大会

( )又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。指数基金期权基金对冲基金系列基金

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某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．025元，则其申购手续费和可得到的申购份额为( )。 150；10 000 147．78；9611．92 140．55；9500．81 145．78；9 461．55

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( )以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。国外股票基金国际股票基金国内股票基金全球股票基金

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