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试卷名称:基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷7

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上一题： ETF本质是一种( )。股票基金债券基金混合基金 ...

下一题：某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理...

单项选择题

金融资产一般分为( )两类。

A．货币类金融资产和债权类金融资产

B．债权类金融资产和股权类金融资产

C．衍生类金融资产和货币类金融资产

D．股权类金融资产和票据类金融资产

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中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过_____个交易日；案情复杂的，可以延长____个交易日。( ) 15；20 20；15 15；15 20；20

下列关于监察稽核控制的说法，不正确的是( )。基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准督察长不可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，但是可以就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行

货币市场是指专门融通( )以内短期资金的场所。 3个月 6个月 9个月 1年

对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为( )。 5秒 10秒 15秒 1分钟

按投资目标来分，基金的分类不包括( )。契约型基金增长型基金收入型基金平衡型基金

投资者一般可以通过( )方式认购ETF份额。 Ⅰ．场内现金认购 Ⅱ．场外现金认购 Ⅲ．证券认购 Ⅰ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是( )。应当经国务院证券监督管理机构注册后募集基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管仅向特定对象募集资金并累计超过200人

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。根据以上材料，回答下列问题。

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷 Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动 Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚 Ⅳ．依法办理私募基金管理人登记 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅳ

下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是( )。根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现溢价情况封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础

采用封闭式运作方式的基金具有如下特征( )。在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回基金份额总额在基金合同期限内固定不变基金资产总值在合同期限内固定不变

作为基金业务人员上岗实操指南的文件是( )。内部控制大纲业务操作手册基本管理制度部门业务规章

下列关于开放式基金的申购、赎回的说法中，错误的是( )。基金合同生效后购买基金份额的行为通常被称为申购申购通常按照未知价交易原则确认实际可得到的申购份额开放式基金通常遵循“金额申购、份额赎回”原则普通开放式基金合同生效后，可以封闭4个月不办理赎回

下列关于督察长工作的说法中，错误的是( )。督察长可对内部控制制度执行情况提出建议督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况

股权类金融资产以各类( )为主。票据股票基金期货

基金、股票与债券的差异不包括( )。投资收益与风险大小不同信息披露程度不同所筹资金的投向不同反映的经济关系不同

某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．025元，则其申购手续费和可得到的申购份额为( )。 150；10 000 147．78；9611．92 140．55；9500．81 145．78；9 461．55

中国证券投资基金业协会的法律地位由( )确定。中国证监会《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国证券法》中国国务院

下列关于基金账户的说法中，错误的是( )。基金账户都由基金管理人为投资者开立基金账户用记录投资者持有的基金份额余额基金账户用于记录投资者持有的基金份额变动情况投资者进行认购时，如果没有开立基金账户，需要提前开立基金账户

基金销售机构为客户提供服务，根据《证券投资基金销售管理办法》，可以采用的方式有( )。对认购费率进行9折优惠赠送合作方提供的人身意外保险对申购费率进行8折优惠配送少量货币基金份额

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