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试卷名称:基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷7

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上一题：关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是( )。应...

下一题：发生以下( )重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向中国...

单项选择题

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。根据以上材料，回答下列问题。

基金经理李某听说该信息后，随机进行了投资交易，下列关于李某的行为的说法中，正确的是( )。

A．李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易

B．李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的

C．李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为

D．李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易

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某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于李某的认定意见正确的是( )。

A．公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范

B．公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范

C．公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为

D．公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范

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内幕信息的构成要素包括( )。 Ⅰ．信息来源可靠 Ⅱ．“重要”的信息 Ⅲ．“非公开”的信息 Ⅳ．投资获得盈利

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ

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某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。根据以上材料，回答下列问题。

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