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试卷名称:2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（八）

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上一题：下列选项中，不属于封闭式基金份额上市交易条件的是( )。...

下一题：根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的...

单项选择题

监事会的合规责任不包括( )。

A．对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

B．对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事提出罢免的建议

C．对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员提出罢免的建议

D．审议批准合规管理的基本制度

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基金运作信息披露文件不包括( )。基金年度、半年度、季度报告基金份额上市交易公告书基金资产净值和份额累计净值公告基金合同和基金份额发售公告

LOF份额的认购需要在( )登记或注册系统进行登记。中国证券登记结算有限责任公司中国证监会中国银监会中国保监会

下列不属于基金投资跟踪与评价的内容的是( )。积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问做好客户回访日志，记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度，在调查中注意发现的问题以及改正产品与服务的机会建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为

目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1．5％，债券型基金的认购费率通常在1％以下，货币型基金一般认购费为( )。 0 0．5％ 0．3％ 0．2％

对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。( )应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。基金销售渠道审慎调查基金产品风险评价结果基金投资人风险承受能力调查基金产品或者服务风险评价

( )享有交易所业务规则制定权，这是其自律管理职能的重要内容。证券交易所证券业协会基金业协会中国证监会

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即备案，并在3个工作日内在至少一种( )指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。中国证监会中国证券业协会证券交易所基金业协会

基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为( )统一制作的材料。证券交易所中国证监会基金业协会基金管理公司

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值( )的股票明细。 2％ 3％ 5％ 10％

识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括( )。拓展经营活动的新业务领域为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立识别客户关系发生重大变化产生的合规风险

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的情形不包括( )。未履行报送手续基金宣传推介材料和上报的材料不一致未提供年度报告基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

下列不可以进行上市交易的是( )。股票型分级基金的母基金份额债券型分级基金的母基金份额股票型分级基金的A类份额债券型分级基金的B类份额

QDII 对于临时应付赎回、交易清算临时用途借入资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的( )。 5％ 10％ 15％ 25％

( )是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。内控机制内控制度内部章程内部规则

基金宣传推介材料自被报送中国证监会之日起( )日内，方可使用。 5 7 10 15

基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是( )。基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免基金管理人应制定防范或规避风险的措施

基金份额持有人不可以作为( )。基金的出资人基金资产的实际所有人基金投资回报的受益人基金投资的委托人

下列属于货币市场基金申购赎回原则的是( )。 I．未知价原则 Ⅱ．确定价原则 Ⅲ．份额申购、份额赎回原则 Ⅳ．金额申购、份额赎回原则 I、Ⅳ Ⅱ、Ⅳ I、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ

除( )外，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请。不可抗力导致基金无法接受申购和赎回证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值证券交易所、申购和赎回参与券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回投资者更换其他基金申请赎回原基金份额

下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是( )。 I．内容的合规性，与基金合同的一致性 Ⅱ．加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念 Ⅲ．为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据 Ⅳ．应用专业人士准确的推荐评价报告 I、Ⅱ、Ⅲ I、Ⅱ、Ⅳ I、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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