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试卷名称:2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（一）

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上一题：基金管理人的基金宣传推介材料，应报主要经营活动所在地( ...

下一题：关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，...

单项选择题

下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是( )。

A．基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅

B．基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存

C．基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定

D．基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

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下列关于客户至上的表述中，错误的是( )。当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范

根据企业风险管理基本框架的八项内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于( )的考虑。内部环境中经营理念和经营风格行为监控中的特定人员分别管理事项识别中的不同管理事项的分类控制活动中的不相容职务分离

基金财产不能用于投资( )。房地产上市交易的债券上市交易的股票证监会规定的其他证券及其衍生品种

以下不属于基金客户服务原则的是( )。专业规范审慎客观有效沟通投资者利益优先

世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托诞生于( )。美国英国法国德国

证券投资基金业的作用不包括( )。优化金融机构、促进经济增长为大型投资者拓宽了投资渠道有利于证券市场的发展和健康发展完善金融体系和社会保障体系

我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为( )周岁具有完全民事行为能力人。 18～60 18～65 18～70 16～70

下列需要基金托管人出具托管人报告的是( )。 I．基金季度报告 Ⅱ．基金临时报告 Ⅲ．基金半年度报告 Ⅳ．基金年度报告 Ⅳ I、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅲ、Ⅳ

既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是( )。指数基金增长型基金收入型基金平衡型基金

基金宣传推介材料是指( )。推荐基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息推荐基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的书面、电子或者其他介质的信息推荐基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息推荐基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息

以 4Ps为核心的营销策略不包括( )。产品策略投资策略渠道策略价格策略

合规独立性中，( )的独立性最为重要。部门机制人员问责

我国市场上的债券基金类型通常不包括( )。标准债券型基金普通债券型基金可转债基金金融债券基金

基金管理人的基金宣传推介材料，应报主要经营活动所在地( )备案。中国证监会中国证监会派出机构证券交易所基金业协会

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。合规管理部门管理层督察长监事会

公募基金的特征不包括( )。基金募集对象不固定投资额要求高，适宜大投资者参与必须遵守基金法律和法规的约束可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是( )。为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5 000元人民币以下的等值礼物为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。 1 2 5 7

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这属于基金销售适用性的( )原则。专业性客观性全面性规范性

当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方证监局备案。 1 2 3 5

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