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试卷名称:2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（七）

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上一题：开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不应采取的措施是( ...

下一题：基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。 I．基金代销机构...

单项选择题

关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是( )。

A．基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外

B．公募基金合同生效，基金募集规模必须不少于2亿元人民币

C．自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效

D．所有募集基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上

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货币市场工具的发行主体通常不包括( )。政府合伙企业金融机构信誉卓著的大型工商企业

开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不应采取的措施是( )。立即暂停赎回部分延期赎回接受全额赎回连续2个开放日以上发生巨额赎回，延期支付赎回金额

分级基金的特点不包括( )。一支基金，多类份额，多种投资工具 A类、B类份额分级，资产分别运作基金份额可在交易所上市交易内含衍生工具与杠杆特性

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起( )个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。 3 5 7 10

检查是基金监管的重要措施，属于( )监管方式。事前事中事后全局

下列不属于会计系统控制的内容的是( )。应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全

基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，这说明的是销售服务的( )。规范性服务性适用性持续性

基金销售机构在基金销售活动中，可以产生的行为是( )。在签订销售协议后销售基金的活动中进行商业贿赂对基金投资者风险承受能力进行调查通过先收后返、财务处理等方式降低收费标准采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是( )。对基金托管人进行全面调查的方式和方法对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

下列关于ETF基金份额净值的说法中，错误的是( )。按规定于次日(跨境ETF可以为次2个工作日)在指定报刊披露按规定通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日(跨境ETF可以为次2个工作日)揭示按规定通过托管人托管系统于次1个交易日(跨境ETF可以为2个工作日)揭示按规定于次日(跨境ETF可以为次2个工作日)在管理人网站披露

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括( )。基金宣传推介材料的形式和用途说明基金经理出具的合规意见书基金托管银行出具的基金业绩复核函有关获奖证明的复印件

下列不属于合规文化建设的内容的是( )。基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享完善合规管理部门的规章制度有效落实考核机制

年度报告提供的是最近( )个会计年度的主要会计数据和财务指标。 1 2 3 5

不同的社会条件有着不同的社会价值观念和道德标准，以及与其相适应的道德规范体系。这体现了道德的( )特征。约束性差异性继承性具体性

投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照( )的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。 0．01％ 0．1％ 0．5％ 2％

( )是合规管理的关键性原则。独立性原则专业性原则审慎性原则规范性原则

( )不能形成二级市场价格。股票基金封闭式基金开放式基金 ETF

投资决策业务控制的主要内容不包括( )。公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

关于ETF份额的场内申购和赎回，下列表述正确的是( )。 I．场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式 Ⅱ．场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式 Ⅲ．场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式 Ⅳ．场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等 Ⅱ、Ⅳ I、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ Ⅲ、Ⅳ

公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报( )备案。中国证监会证券交易所基金业协会基金管理公司

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