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试卷名称:2018年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（三）

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上一题：投资政策说明书的制定，主要依据投资者的( )。 I．投资...

下一题：目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超...

单项选择题

一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构，以便投资者能评估他们在基金中的权益，并使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。属于国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度中的( )。

A．关于证券投资基金的监管原则

B．关于基金管理人的监管制度

C．关于保护投资者权益的制度

D．关于证券投资基金监管机构职能的制度

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在基金管理公司，( )负责记录并保存每日投资交易情况的工作。投资部研究部交易部财务部

衡量企业长期偿债能力的是( )。流动性比率财务杠杆比率营运效率比率盈利能力比率

相比于优先股，普通股具有的特征为( )。较低风险较低收益较高收益较低利润

下列关于债券当期收益率与到期收益率之间的关系的说法正确的是( )。债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越偏离到期收益率债券市场价格越接近债券面值，期限越短，则其当期收益率就越接近到期收益率债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率债券市场价格越偏离债券面值，期限越长，则当期收益率就越偏离到期收益率

支付费用从而获得权力的一方，称为期权的( )。多头空头头寸卖方

商业票据的特点主要有( )。 I．面额较大 Ⅱ．利率较低，通常比银行优惠利率低，而且比同期国债利率低 Ⅲ．只有一级市场 Ⅳ．没有明确的二级市场 Ⅰ、11 I、Ⅱ、Ⅲ I、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

市场参与者中，任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的( )。 20% 50％ 100% 200％

从投资角度看，下列属于投资基金国际化意义的是( )。较大幅度减少非系统性风险最优化基金投资者利益在一定程度上减少发达国家证券投资收益下降的冲击以较少的单位成本获得较大的规模效益

下列关于零息债券的说法中，错误的是( )。零息债券在偿还期内不支付利息零息债券在到期日一次性支付利息和本金零息债券有一定的偿还期零息债券以高于面值的价格发行

私募股权投资的战略形式中，( )通常以合伙人形式进行组织，其流程通常包含筹资、购买资产、资产出售后将资金回报还给投资者等整个投资过程。危机投资并购投资私募股权二级市场投资成长权益

若某投资者在2017年10月31日，买人1股A公司股票，价格为100元，2018年10月31日，A公司发放3己分红，同时其股价为105元。那么该区间内总持有区间的收益率为( )。 3％ 5％ 8％ 10％

( )也称为第三方存管模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由证券公司作为结算参与人与中国结算公司进行交收，然后由证券公司负责与其客户进行二次清算，客户的交易资金完全独立保管于存管银行，而不存放在证券公司。托管人结算模式券商结算模式客户结算模式证券交收

全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款中，自2010年1月1日起，必须至少( )计算组合群收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。每半个月一次每月一次每季度一次每半年一次

QFII制度的实施使境外大型投资机构所具有的稳健投资风格对众多中小投资者产生一定的示范效应，有助于建立价值投资和理性投资的市场氛围，让投资者更加关注上市公司本身的投资价值，逐渐树立中长期投资、组合管理、风险管理等正确的投资理念，属：QFⅡ机制的( )意义。促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化促进国内投资者的投资理念趋于理性化加快我国证券市场金融创新步伐

在下行标准差的计算公式中，期数n代表( )。投资期限真实基金收益率小于投资者预期收益率的期数真实基金收益率大于投资者预期收益率的期数真实基金收益率小于无风险利率的期数

一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构，以便投资者能评估他们在基金中的权益，并使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。属于国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度中的( )。关于证券投资基金的监管原则关于基金管理人的监管制度关于保护投资者权益的制度关于证券投资基金监管机构职能的制度

目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过( )天。 60 90 180 240

用以反映货币市场基金风险的指标不包括( )。投资组合平均剩余期限融资比例浮动利率债券投资情况市场流动性

弱有效证券市场反映的是( )。公开有效信息所有信息历史信息内部信息

假设某封闭式基金5月16日的基金资产净值为25 000万元人民币，5月17日的基金资产净值为25 125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0．25%，该年实际天数为365天。则该基金5月17日应计提的托管费为( )。 0．1256 0．1569 0．1712 0．2564

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