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试卷名称:CFP认证制度练习试卷3

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上一题：根据《金融理财师资格认证办法》，2008年12月31日，下列情形符合A...

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单选题（单题）

小王获得AFP资格认证后，对金融理财的理念充满了热情。他尤其热衷于参加FPSB China举办的各类专业论坛、研讨会和学术报告，通过这样的学习方式，小王认为他会顺利地通过《金融理财师继续教育管理办法》对AFP持证人的要求。关于小王参加继续教育，以下各项表述正确的是( )。

A．因为各类学习方式都只能占继续教育学时数的一定比例，所以小王只靠参加这些研讨会，并不能满足继续教育的要求

B．小王全部参加的FPSB China组织的专业论坛、研讨会和学术报告会等活动的，视同完成了继续教育

C．FPSB China组织的专业论坛、研讨会和学术报告会，比一般的继续教育机构的继续教育课程更重要，也更权威，所以折合的课时也比较多，只要小王参加的足够多，就能完成继续教育

D．小王希望能申请担任FPSB China授权培训机构的讲师，这样的话，只需讲课就完成了所有继续教育课时的要求

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FPSB(国际金融理财标准委员会)监督国际CFP资格认证标准的发展，保护美国境外客户的权益，并使他们从中受益。达到FPSB初次认证和再认证标准的个人被授权在其获得认证的国家或地区使用符合规定的商标，下列不符合《CFP商标使用指南》的要求的是( )。 [*] C.F.P. CFP CERTIFIED FINANCIAL PLANNER

下列对于CFP商标的使用中，正确的是( )。我是一名CFP 我的CFP老师是一名很好的老师 CERTIFIED FINANCIAL PLANNERTM专业人士的研讨会席位已满在我们的理财公司里，共有6名CFP会员

关于CFP商标的使用，下列说法错误的是( )。王小二是一名CFP执业者我的理财师张三是一名CERTIFIED FINANCIAL PLANNER 李四是一名CFP专业人士小王今年要参加CFP资格认证考试

根据《金融理财师纪律处分办法》，以下不是对金融理财师纪律处分种类的是( )。公开警告记过暂停认证资格：一年或一年以下，一年以上撤销认证资格：永久性处罚，无法恢复

金融理财师应当对客户的个人或家庭理财需求进行引导，可以依据TOPS原则。下列不属于TOPS原则的是( )。取得客户信任(Trust) 把握机会(Opportunity) 全局规划(Planning) 提供解决方案(Solution)

在执行个人理财规划方案的过程中，金融理财师选择金融产品和服务的原则不包括( )。金融理财师应选择与客户生活和财务的目标、需求及实现的先后顺序相一致的金融产品和服务金融理财师应对提供给客户的产品和服务进行深入调查和恰当评估，在有效的信息基础上形成专业判断，帮助客户选择合适的金融产品和服务只要选择的金融产品和服务能够合理满足客户的目标及优先顺序，不同的金融理财师可以为某一特定客户选择不同的金融产品和服务鉴于对产品的了解程度，金融产品和服务的选择应以所在机构的产品和服务为主

金融理财规划书必须和下列哪些内容相一致( )。 (1)金融理财师和客户共同确定的合同关系，即双方责任、风险和费用 (2)金融理财师和客户共同确定的客户的理财目标及实现的先后顺序 (3)客户提供的相关数据 (4)金融理财师关于客户当前财务状况的分析和评估 (1)(2)(4) (1)(3) (3)(4) (1)(2)(3)(4)

制定理财目标是金融理财过程中关键的一环，理财目标的内容包括( )。 (1)实现收入和财富的最大化 (2)尽可能地满足消费的欲望 (3)满足对所有生活的期望 (4)确保个人财务安全 (5)退休和遗产积累财富 (2)(3) (1)(2)(3) (1)(4)(5) (2)(5)

金融理财师王浩为了向贵宾客户张民推销其所在机构代销的基金产品，将在本机构购买该基金的客户资料拿给张民看。同时王浩并没有告知张民，自己可以从该基金销售中获得佣金。则王浩的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中的( )基本原则。正直诚信和客观公正专业胜任和正直诚信保守秘密和客观公正守法遵规和保守秘密

《金融理财师职业道德准则》要求金融理财师诚实公平地提供服务，不受经济利益、关联关系和外界压力等影响，从客户利益出发，做出合理、谨慎的专业判断，公平合理地对待客户、委托人、合伙人和雇主，并公正、诚实地披露其在提供专业服务过程中遇到的利益冲突，这是哪项基本原则的要求( )。客观公正专业精神正直诚信恪尽职守

根据《金融理财师职业道德准则》，下列陈述分别违反了哪项职业道德基本原则( )。 (1)假借FPSB、FPSB China Adisory Panel或FPSB China或其他组织的名义，发表个人观点 (2)没有从客户利益出发，做出合理、谨慎的专业判断 (3)有理由怀疑所在机构内部有人从事非法活动时，向直接主管隐瞒；诋毁或恶意中伤同行 (4)为追求更多收益，没有根据客户的具体情况，就选择高风险但可能会获得高收益的理财产品专业精神、客观公正、专业精神、客观公正正直诚信、客观公正、专业精神、恪尽职守客观公正、正直诚信、保守秘密、恪尽职守正直诚信、客观公正、保守秘密、专业精神

金融理财师小张最近开始为与公司有多年业务往来的老王提供个人理财服务，老王是一家个人独资企业的老板，因在小张所在的机构有存贷款的业务，小张为老王进行理财的过程中没有把老王的资产独立管理，根据FPSB China要求的《金融理财师职业道德准则》，小王违反了下列哪个原则( )。正直诚信客观公正专业胜任恪尽职守

根据CFP资格认证制度，下列有关4E认证标准，说法正确的有( )。 (1)CFP资格认证制度要求CFP持证人在每个报告周期内，完成30个学时的继续教育 (2)在中国大陆，除经济学或经济管理类博士之外，所有学员需要在获得了FPSB China授权教育机构的培训合格证书之后，才有资格参加AFP资格认证考试 (3)李瑞本科期间，在某律师事务所金融理财相关岗位兼职2年，折合1500小时(按2000小时的兼职工作时间等同1年的全职工作时间换算)，毕业后又在某会计师事务所全职从事金融理财相关工作半年 (2)(3)(4) (1)(2) (3) (1)(2)(4)

根据《金融理财师资格认证办法》，2008年12月31日，下列情形符合AFP资格认证工作经验时间要求的是( )。张某1994年专科毕业，在律帅事务所为客户做离婚和遗广筹划，1998后一直从事对事务所的行政管理工作王某2005年本科毕业，一直在银行从事文秘工作李某2006年硕士研究生毕业，一直在保险公司从事客户寿险的规划工作赵某2007年博士研究生毕业，一直在证券公司从事人力资源管理工作

下列关于中国的金融理财师资格认证制度的说法中，错误的是( )。中国目前实行的足AFP资格认证和CFP资格认证两级认证体系 AFP资格认证培训为CFP资格认证培训的第一个阶段，培训时间为108个小时 FPSB China规定，拥有经济类和管理类博士学位的人员，申请后经过批准，可以直接报名参加金融理财师资格考试对于拥有学士学位的人员，AFP资格认证工作经历的认定标准是在金融理财相关领域至少工作3年

在银行工作的金融理财师张德利在了解到客户王丽曾接受过隔壁的第三方理财工作室的理财服务后，便当着客户的面，把该第三方理财工作室的规模和理财师的素质半开玩笑地嘲讽了一番，这违背了《金融理财师职业道德准则》中下列哪项基本原则及其具体准则( )。守法遵规正直诚信专业精神客观公正

张德利为了完成公司业绩，希望其客户王丽购买一定数额的金融产品，就一再强调该产品过去的业绩。这样的行为主要违背了《金融理财师职业道德准则》中下列哪两项基本原则( )。专业精神，正直诚信正直诚信，守法遵规客观公正，恪尽职守恪尽职守，专业胜任

“CFP”首字母缩写商标应该只与FPSB认可的名词搭配使用，在下列名词中，不是FPSB认可的名词的是( )。专业人士执业者资格认证会员

按照《金融理财师纪律处分办法》的规定，下列说法正确的是( )。道德委员会是FPSB China的下属专业委员会，对违纪行为的认定和处分有最终决定权 FPSB China对金融理财帅的处分种类包括：口头警告、公开警告、暂停认证资格、撤销认证资格纪律处分程序为：受理与调查、拟订处分、听证、结论、复议、检讨被撤销认证资格的金融理财师可以再次获得认证资格

根据《金融理财师执业操作准则》的要求，下列说法错误的是( )。在提供金融理财服务之前，金融理财师应与客户共同确定服务的范围，比如服务的类型、所收取的费用和支付方式、双方的职责等金融理财师应当尽可能收集有关客户的信息，如果无法获得充足的信息，可以将服务范围控制在已获得充足和相关信息的领域金融理财师应当评估客户的财务状况，并依照客户现有资源，对实现客户目标和需求的可能性进行预测金融理财师只需给客户提供一种方案，并且方案一旦确定后就不应再变动

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