法律职业资格卷二（商法）模拟试卷20 - 众享搜题网

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关于证券承销，下列说法不正确的是：( ) 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式销售股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70％的。为发行失败股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准

下列关于证券投资基金的说法正确的是：( ) 公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担基金管理人和基金托管人可以是同一人基金托管人只能由商业银行担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资

关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪一选项是错误的?( ) 可以买卖该基金管理人发行的股票可以买卖上市交易的股票、债券不得从事承担无限责任的投资不得用于承销证券

某上市公司董事吴某，持有该公司6％的股份。吴某将其持有的该公司股票在买人后的第5个月卖出，获利600万元。关于此收益，下列哪项是错误的?( ) 该收益应当全部归公司所有该收益应由公司董事会负责收回董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的。股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼

证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的是：( ) 设立、收购或者撤销分支机构变更业务范围或者注册资本证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构变更公司章程

某公司下列再次发行债券的行为不应核准的是：( ) 该公司在不久前已经发行过公司债券，虽然已经募足，但是时间间隔未满1年该公司欠银行1000万元且已经到期。银行同意1年后再还该公司累计债券余额达到公司净资产的45％该公司对上次公开发行的债券迟延支付本息．到1个月前才消除

关于证券交易的风险基金，下列说法不正确的是：( ) 从会员缴纳的会员费、席位费中提取一定比例的金额而设立风险基金由证券交易所会员大会管理应当存人专门的银行账户，不得擅自使用提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定

甲实业股份有限公司与乙证券股份有限公司签订新股发行承销协议。约定：证券公司包销实业公司2000万股，每股面值10元，承销期为50天。在承销股票的过程中，若由于发行股票的资料的真实性、准确性、完整性以及其他由于承销方过错引起的法律责任由乙来承担。乙在承销甲的股票的过程中发现实业公司招股说明书以及有关宣传资料中有重大遗漏，实业公司公布的负债表中未列明欠缴国家税款76万元的事实。采取补救措施后，造成49万余元的损失。下列相关说法错误的是：( ) 乙必须立即停止销售活动，并采取纠正措施依据合同的约定，应当由乙来承担该49万余元的损失依据法律规定，发行人甲须对于其材料的真实性、准确性、完整性负责任该49万余元的损失，应当由甲乙共同承担

甲、乙为大学同学，某日下班途中，甲向乙抱怨说未买到大天公司的债券．乙遂将自己持有的大天公司的一张面值5000元的债券交给了甲，言明4900元成交。并将自己的债券报关单和身份证交给甲。事后．乙用自己的另一身份证(除地址不同外其他均相同的身份证)向信托投资公司申请债券保管单挂失，并领走该债券。2012年3月1日债券到期时，甲去信托投资公司领取债券，却发现已被乙领走。下列相关说法正确的是：( ) 该交易行为因未在法定的场所交易而无效该交易行为须经证券监督管理机构批准后生效该交易属于国务院允许的其他交易方式债券可以在证券交易所之外的证券公司进行交易

甲公司签发了一张银行承兑汇票交付给乙公司，付款行进行了承兑，乙公司将汇票背书给丙公司．丙公司将汇票背书给丁公司，丁公司将丙公司的签章涂销。下列说法正确的有：( ) 丁公司提示付款，付款行有理由以背书不连续拒绝付款只有丙公司可以涂销自己的签章．丁公司无权涂销丙公司对丁公司不再承担票据责任汇票无效

甲公司签发了一张银行承兑汇票交付于乙公司，乙公司向付款行提示承兑，付款行拒绝承兑，乙公司将汇票背书转让给丙公司。下列说法正确的有：( ) 汇票被拒绝承兑后，不得再背书转让乙公司的背书行为无效丙公司无权向乙公司追索乙公司应对丙公司承担票据责任

下列关于挂失止付制度的说法正确的是：( ) 付款人在收到挂失止付通知之前已经向持票人付款的，不再承担责任挂失止付是暂时性的票据丧失的补救措施是公示催告的必经程序失票人应在通知挂失止付后3日内申请公示催告

甲公司签发了一张银行承兑汇票，银行进行了承兑，乙公司和丙公司在汇票上记载了“保证”字样并签章，注明各承担50％的保证责任，但是未记载被保证人名称。下列说法正确的是：( ) 甲公司是被保证人银行是被保证人乙公司和丙公司承担连带保证责任乙公司和丙公司承担按份保证责任

下列汇票不得转让的有：( ) 被拒绝承兑的汇票被拒绝付款的汇票出票人在汇票上记载“不得转让”的汇票超过付款提示期的汇票

张某向甲公司签发了一张汇票，甲公司将汇票背书转让给乙公司，乙公司向付款行提示承兑，但付款行告知乙公司张某精神异常，系限制民事行为能力人，拒绝向乙公司付款。下列说法正确的有：( ) 汇票上有张某的签章．张某应承担票据责任张某是限制民事行为能力人，张某的监护人应承担票据责任张某的签章无效，张某不承担票据责任张某的监护人应承担民事责任

关于付款请求权和追索权下列说法正确的是：( ) 都是票据权利行使付款请求权是行使追索权的法定前提条件都只能由持票人行使持票人为出票人的，对其后手没有追索权

下列哪些票据行为无效?( ) 出票人出票时在票据上记载“款到付款” 背书人背书时在票据上记载“款到背书生效” 保证人保证时在票据上记载“主债务有效保证方有效” 付款人承兑时在票据上记载“款到承兑生效”

付款人在下列哪些情形下付款要自行承担所产生的责任?( ) 未审查提示付款人的合法身份证明汇票到期日前付款对在公示催告期内的票据付款未审查出票据金额系变造而付款

甲向乙签发了一张银行承兑汇票．票面金额为12万元，见票后3个月付款。乙不慎遗失汇票，被丙拾得后，丙立即伪造乙的签章，将汇票转让给自己，然后拿到A银行贴现。A银行审查了汇票背书的连续性后，给予贴现。汇票一直未被提示承兑。这时乙发现汇票丢失，立即向法院申请公示催告，并向付款人B银行提出挂失止付。下列选项中正确的是哪些?( ) A银行基于善意取得享有票据权利 B银行不承担任何票据责任乙应向A银行承担票据责任，但有权要求丙向自己承担民事责任丙不仅承担票据责任，还应承担民事、刑事责任

下列背书无效的有：( ) 背书附条件转让一部分票据金额的背书将票据金额转让给两个被背书人的背书出票人在票据上记载“不得转让”

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