基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷21 - 众享搜题网

登录　| 注册　| 充值

首页 > 财经类 > 基金从业资格 > 基金法律法规、职业道德与业务规范 > 基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷21

下列哪一项不属于基金销售机构的准人条件?( ) 具有完善的投资收益的计算方法财务状况良好，运作规范稳定完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向( )备案。中国证监会证券交易所基金业协会基金管理公司

基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。进行基金投资人风险承受能力调查向投资人承诺收益介绍投资人想要了解的基金产品情况根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品

货币市场基金不得投资的金融工具是( )。现金 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单期限在1年以内(含1年)的债券回购可转换债券

基金托管协议是( )签订的协议。基金份额持有人和基金托管人基金管理人和基金托管人基金份额持有人和基金管理人基金监管机构和基金托管人

投资者教育的基本原则不包括( )。投资者教育应有助于监管者保护投资者投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代投资者教育大多为一个固定的模式投资者教育不能也不应等同于投资咨询

( )加入基金业协会的，为联席会员。基金管理人基金服务机构证券期货交易所地方基金业协会

( )加入基金业协会的，为普通会员。基金托管人基金服务机构指数公司登记结算机构

CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中( )与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。现时总值风险资产投资组合价值平均线保本收益

基本管理制度的内容不包括( )。收益核算投资管理信息披露公司财务

基金销售机构应具备以下条件( )。 Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度 Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系 Ⅳ．有评价基金管理人风险等级的方法体系 Ⅴ．有评价基金产品风险等级的方法体系 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

关于公司型基金，下列说法错误的是( )。公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权公司型基金具有独立法人地位公司型基金投资者是基金公司的股东

对于非公开募集基金的推介，下列合规的是( )。参加行业高端研讨会，择机推介公司基金产品通过微信朋友圈推送基金产品信息，并同时提示投资风险邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客，择机讨论正在发行的基金产品发动全体员工邀请有意向的投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人

目前，我国货币市场基金赎回一般在( )日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。 T T+3 T+2 T+1

关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为是( )。开放式基金的基金份额的认购开放式基金的基金份额的申购开放式基金的基金份额的登记开放式基金的基金份额的赎回

基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额发售，基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过( )个月。 6；6 3；6 3；3 6；3

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方监管局备案。 3 1 5 2

下列关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法的说法中，正确的是( )。当基金产品风险超过投资人风险能力的情况时，销售人员应提示投资人重新进行测评基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的方法匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系在基金销售过程中，销售人员应当人工完成基金产品风险和投资人风险承受能力的匹配检验

基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是( )。内部控制制度内部控制大纲部门业务规章业务操作手册

下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是( )。指导和监督中国证券投资基金业协会的活动对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解

相关试卷

基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷21
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷20
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷19
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷18
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷17
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷16
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷15
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷14
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷13
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷12
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷11
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷10
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷9
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷8
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷7
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷6
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷5
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷4
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷3
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷2