基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷17 - 众享搜题网

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既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是( )。指数基金增长型基金收入型基金平衡型基金

证券投资基金依据( )的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。运作方式法律形式资金募集方式交易场所

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于( )个月。 4 5 6 7

下列哪一项不属于我国基金业快速发展阶段所面临的问题?( ) 基金产品结构不合理同质化严重基金业人才流失基金管理公司分化加剧

按照法律形式，投资基金的划分不包括( )。契约型公司型合伙型有限合伙型

下列哪一项不属于监事会的职权?( ) 检查公司的财务提议召开临时股东会编制年度报告列席董事会会议

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括( )。基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况公司员工是否严格有效执行公司规章制度公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了如下( )的忠诚廉洁的行为要求。不得利用基金资产为他人牟取非法利益不得私底下接受客户委托买卖证券期货的要求应当保护所在机构的财产安全不得接受利益相关方的贿赂，如礼物回扣等

基金上市后，基金份额参考净值的实时计算与公布是由( )负责。基金托管人基金管理人登记结算机构证券交易所

关于加强基金管理人的内部控制，下列说法错误的是( )。可以消除投资者和基金管理人的信息不对称可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为可以保障基金财产的安全可以保障投资者和基金管理人双方的利益

关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是( )。就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用

QDII基金管理人和托管人可能会聘请( )为其境外证券投资提供咨询和组合管理服务，( )负责境外资产托管业务。境外投资顾问；境内托管人境外投资顾问；境外托管人境内投资顾问；境内托管人境内投资顾问；境外托管人

我国资产管理行业的现状为( )。 Ⅰ．各类机构广泛参与，各类资产管理业务交叉融合 Ⅱ．各类机构分业经营，保险公司、期货公司等机构不得开展资产管理业务 Ⅲ．处于同一监管体系下 Ⅳ．分处于不同监管体系下 Ⅴ．趋于混业经营局面 Ⅵ．趋于分业经营局面 Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ

中国证监会的职责包括下列各项中的( )。 Ⅰ．办理公募基金募集完成后的备案 Ⅱ．核准并公告公募基金的基金合同生效 Ⅲ．指导和监督中国证券投资基金业协会的活动 Ⅳ．查处违法行为并予以公告 Ⅰ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的( )。专业规范有效沟通安全第一客户至上

关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是( )。基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点，在保证规模增长的前提下做好内部控制基金管理公司积极举办员工风控培训，营造内控文化氛围基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定，稽核部门不得干预

下列关于基金前后端收费的说法中，错误的是( )。前端收费是在基金份额申购时收取前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率对于持有期低于3年的投资人，基金管理人可以免收其后端申购费用后端收费是在赎回时从赎回金额中扣除

公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构( )。注册备案核准登记

基金宣传推介材料不得登载的内容是( )。投资者教育的相关信息基金产品的基本要素本公司的品牌形象宣传材料单位或者个人的推荐性文字

有些行为属于既违反道德又违反法律，有些行为虽然违反道德但是并不违反法律，也有此行为虽然违反法律但是不违反道德，这主要说明了( )。道德和法律表现形式不同，但可以互相促进道德和法律在内容结构上是不同的道德和法律的调整手段是不同的道德和法律的调整范围是不同的，两者在调整范围上有交叉关系

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