基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷16 - 众享搜题网

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公募基金的特征不包括( )。基金募集对象不固定投资额要求高，适宜大投资者参与必须遵守基金法律和法规的约束可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广

基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是( )。采取抽奖方式销售基金依靠服务质量销售基金赠送基金份额销售基金低于基金销售成本销售基金

基金销售机构应当建立风险评估信息管理，其包含的内容不包括( )。对基金管理人进行审慎调查的方式和方法对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法对基金管理人和基金投资人进行匹配的方法

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是( )。基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险

下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是( )。确定价原则未知价交易原则金额申购原则份额赎回原则

基金份额通常在( )万元以上才能参与ETF的申购、赎回交易。 10 20 30 50

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括( )。基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况公司员工是否严格有效执行公司规章制度公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

基金信息披露的内容不包括( ) 基金招募说明书基金合同基金份额持有人的资产状况基金份额上市交易公告书

在每年结束后( )日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。 2 15 60 90

下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是( )。分红派息前R—2日至R日的LOF份额分红派息前R—1日至R日的LOF份额处于质押状态的LOF份额处于冻结状态的LOF份额

LOF的申购、赎回采用( )原则。份额申购、份额赎回金额申购、金额赎回金额申购、份额赎回份额申购、金额赎回

按投资目标来分，基金的分类不包括( )。契约型基金增长型基金收入型基金平衡型基金

基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。 2 1 5 3

基金的自律组织主要包含( )。 Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券投资基金业协会 Ⅳ．中国人民银行 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是( )。未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动基金销售人员需由所在机构进行执行注册从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

下列通过基金从业资格考试的人员，可以从事基金销售活动的是( )。 Ⅰ．独立第三方销售机构员工 Ⅱ．证券公司营业部员工 Ⅲ．基金监管机构员工 Ⅳ．商业银行营业网点员工 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅳ

关于内幕信息，下列表述错误的是( )。内幕信息必须是非公开的信息内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格内幕信息必须是来源可靠的信息非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息

关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是( )。守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则

证券投资基金可分为( )。公募证券投资基金和私募证券投资基金开放式基金和风险投资基金对冲基金和封闭式基金风险投资基金和私募股权基金

销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括( )。 Ⅰ．易入原则 Ⅱ．可测原则 Ⅲ．成长原则 Ⅳ．识别原则 Ⅴ．利润原则 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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